美国制裁法律师艾瑞克·法拉利

欧盟制裁法律师玛雅·莱斯特

在美国和欧盟两种截然不同的制裁体系下，“合法”成为胜诉的共同关键词。但随着两位制裁起诉专家对“合法”的深入解读，却不难发现两种体系下的“合法”含义耐人寻味。

重庆青年报:制裁的主要手段有哪些？

艾瑞克:一般是根据法律冻结被制裁人在目标国的所有资产，或者是禁止本国公民与受制裁方贸易来往。

重庆青年报：美国每次制裁的法律依据都不同，有没有专门的法律或者某部法中的法条授予美国制裁的权力呢？比如《敌国贸易法》？

艾瑞克：是的，《敌国贸易法》是其中的一部，但是不常用。主要使用的是《国际紧急经济权限法》，还有《外国毒枭制定法》也常用。

重庆青年报:通过制裁的全流程是怎样的？

艾瑞克：在美国，一般是总统签署总统令，之后美国财政部予以执行，特殊情况下会让国务院执行。执行过程中，外国资产控制办公室也会参与进来。除此之外，美国国会也可以通过新的制裁法律。

莱斯特：在欧盟，法庭决定制裁与否会走正当程序，包括在判决前对当事人做无罪推定等。

重庆青年报：可以提起反诉？

艾瑞克：是的。在美国，财政部会授权外国资产控制办公室进行行政复议。受制裁的个人或者企业必须提供充足的证据来证明制裁判决是错误的，或者最初情况并不符实。如果外国资产控制办公室拒绝复议，这时，就可以向美国法院上诉。

莱斯特：欧盟有完整的受理程序。

重庆青年报:如果美国财政部会以“保密”为由不公开制裁的具体原因，律师在不知道原因的情况下如何反诉？

艾瑞克:的确，美国财政部提供的信息非常有限，使得反诉难度变得很大。但具体制裁的项目是确定的，我们可以根据结果收集非机密文件，运用各种技术来确定资金流向以及弄清与其他受制裁的个人或企业的关系。这些资料对上诉也可以起到很大的作用。

重庆青年报:能举个成功的具体案例么？

艾瑞克:很抱歉，为了保护我的当事人，我不能透露细节。但是，在一些我们成功反诉的案例中，我们有通过提供其他国家给予的合法信息、金融记录、为公司建立合规计划与方案来使反诉成功。我只能说这么多。

重庆青年报：是否存在被判胜诉，但制裁仍然持续的个案？

莱斯特：当然有。比如法庭判定制裁因证据不足而无效，但当事人仍被重新列入制裁名单。不过制裁方通常会对制裁原因做一些修改，或者是提出新的制裁标准。由于制裁方对被制裁人提出的抗议回应不及时且缺少沟通，许多人都感觉自己的权利受到了不法侵害，认为制裁程序有缺陷。

文/重庆青年报记者 王静爽

实习生 温小飞